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2018年6月29日

株式会社みずほフィナンシャルグループ

フィデューシャリー・デューティーに関する2017年度アクションプランの取組状況
および2018年度アクションプランの公表について

株式会社みずほフィナンシャルグループ(執行役社長:坂井 辰史、以下「当社」)は、『<みずほ>の企業理念』において、すべての役員と社員が共有すべき価値観・行動軸として「お客さま第一」を掲げるとともに、資産運用関連業務におけるフィデューシャリー・デューティー*1(以下「FD」)を全うすべく、FDに関する取組方針*2を策定・公表しています。

このたび、当社およびグループ各社は、FDの実践に向け、当該取組方針に基づく「2017年度アクションプランの取組状況」および「2018年度のアクションプラン」について、別紙の通り公表します。*3

なお、今回の公表にあたり、お客さまにより一層わかりやすくお伝えする観点から、グラフを中心とした内容に刷新するとともに、グループ各社にて行っていた公表をグループ一体で実施することとしました。

また、投資信託等の販売において、お客さまにご購入いただいた商品のリターンの状況をお示しする指標として、下記の3つの指標を掲載しています。

    <<お客さまのリターンに関する指標>>*4
  • 投資信託・ファンドラップの運用損益別お客さま比率
  • 投資信託の預り資産残高上位銘柄のコスト・リターン
  • 投資信託の預り資産残高上位銘柄のリスク・リターン

<みずほ>は、これからも、お客さまの中長期的なパートナーとして、最も信頼されるグループであり続けるべく、お客さまの立場に立った施策を実現していきます。

以上

<外部有識者>

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(五十音順)
氏名 役職
神田 秀樹 氏 学習院大学 教授・東京大学 名誉教授
岸本 幸子 氏 公益財団法人パブリックリソース財団 専務理事
和仁 亮裕 氏 伊藤見富法律事務所(モリソン・フォースター) シニアカウンセラー
  • *4<<お客さまのリターンに関する指標>>は、2018年6月に金融庁から公表された「投資信託の販売会社における比較可能な共通KPIについて」に基づく指標です。

<みずほ>のフィデューシャリー・デューティーに関する取り組み(PDF/1,585KB)

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